ما المعلومات المطلوبة لإجراءات الإعداد للانضمام بصفتكَ كيان مؤسَّسي ذو ملكية حكومية؟

ما هو الكيان المؤسَّسي ذو الملكية الحكومية؟

الكيانات المؤسَّسية ذات الملكية الحكومية هي الوكالات الحكومية أو الوزارات أو الشركات أو الصناديق الاستثمارية التي تبلغ ملكية الحكومة الوطنية أو المحلية فيها نسبة 50% أو أكثر. تُنشأ هذه الكيانات عادةً بهدف مزاولة الأنشطة التجارية نيابةً عن الحكومة.

من هم الأشخاص الرئيسيون في الكيان المؤسَّسي ذو الملكية الحكومية؟

استنادًا إلى مُتطلَّبات التدقيق التنظيمي، تحتاج OKX إلى قيام الموظفين الرئيسيين في شركتك والمُستخدِمين المخوَّلين باستخدام الحساب الخاص بها (وذلك في حال كانوا مختلفين عن الموظفين الرئيسيين) بتقديم معلومات التحقُّق من الهوية في إطار عملية التحقُّق الخاصَّة بالمُستخدِمين من قِطاع المؤسَّسات (الشركات). وإذا كانت شركتك مسجَّلة ككيان مؤسَّسي ذو ملكية حكومية، فيُطلَب منك تقديم معلومات عن الموظفين التاليين:

• كبار المسؤولين الإداريين: تشمل هذا الفئة الأشخاص ممّن تقع على عاتقهم مسؤولياتٍ كبيرة في السيطرة على الكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية أو إدارته أو توجيهه، مثل المسؤولين التنفيذيين أو كبار المديرين (مثل الرئيس التنفيذي (CEO) أو المدير المالي (CFO) أو مدير العمليات (COO) أو العضو المنتدب أو الشريك العام أو الرئيس أو نائب الرئيس أو أمين الخزانة)، أو أي شخص آخر يؤدي مهامًا مماثلة على نحوٍ منتظم.

• أعضاء مجلس الإدارة: وهم الأشخاص المنتخبون أو المعينون لشغل مقاعد في مجلس إدارة الكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية. إذ تتمثَّل مهامهم بوضع السياسات الناظِمَة للكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية والإشراف عليه، كما أنَّهم مسؤولون عن وضع استراتيجياته العامَّة وإدارة عملياته وضمان الامتثال والمساءلة.

• المالكون المستفيدون النهائيون (الفعليون): هم الأشخاص أصحاب الملكية النهائية للكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية و/أو أصحاب الحق بممارسة السيطرة النهائية عليه. ويُشير مصطلحا "الملكية النهائية" و"السيطرة النهائية الفعَّالة" إلى الحالات التي يتمُّ فيها ممارسة الملكية والسيطرة من خلال سلسلة من الملكيات الوسيطة أو عبر وسائل سيطرة غير مباشرة.

• المستخدمون المُخوَّلون: هم الأشخاص ممّن لديهم الحق بالوصول والتصرُّف بحساب مؤسَّستك لدى منصة OKX.

تحميل صورة أو نسخة ممسوحة ضوئيًا من بطاقة الهوية الشخصية الخاصَّة بالمسؤول الرئيسي

• يُرجى تحميل كلا جانبي بطاقة الهوية (الوجه الأمامي والوجه الخلفي). وإذا لم تكن لبطاقة الهوية جهة خلفية، فسيكون تحميل الوجه الأمامي أو الصفحة التي تتضمَّن الصورة الشخصية كافيًا.

ما العوامل التي يجب أن يأخذها الكيان المؤسَّسي ذو الملكية الحكومية في الحسبان خلال عملية الإعداد للانضمام؟

• تحديد جميع الأطراف الرئيسية

  • حدِّد هوية جميع الأطراف المعنية بالكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية، بما يشمل كبار المسؤولين الإداريين وأعضاء مجلس الإدارة والمستفيدين النهائيين وأي مستخدمين مُخوّلين.

• تقديم الثبوتيات التنظيمية

  • قدِّم الثبوتيات التنظيمية التي تُمثِّل الإطار التنظيمي لعمل الكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية المُلزِم قانونيًا وتحدِّد هيكله الإداري وتؤطِّر صلاحيات السيطرة فيه.

• تقديم المعلومات التعريفية

  • قدِّم المعلومات التعريفيَّة الخاصَّة بالكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية، مثل الاسم القانوني الكامل للمؤسَّسة، وعنوان التسجيل، ورقم التسجيل، وتاريخ التأسيس، والمقر الرئيسي للأعمال (إن كان مختلفًا عن عنوان التسجيل)، ونوع المؤسَّسة، والقِطاع الذي تنشط فيه، إضافةً إلى غير ذلك من البيانات ذات الصلة والمدعومة بمستندات رسمية.

• تقديم وثائق إثبات الهوية

  • قدِّم إثبات هوية (PoI) وإثبات عنوان (PoA) على أن يكون كل منهما صالحًا وساريًا والتي تؤكِّد الوجود الفعلي للكيان المؤسَّسي ذي الملكية الحكومية وتأسيسه، بالإضافة إلى إثبات هوية كل شخص رئيسي مشارك.

  • على سبيل المثال:

    • شهادة التأسيس أو شهادة تسجيل نشاط الأعمال (أو وثيقة رسمية مكافئة، من قبيل رخصة نشاط الأعمال)

    • النظام الأساسي للشركة

    • سجل أعضاء مجلس الإدارة

    • سجل المساهمين أو مُخطَّط هيكليَّة الملكية الانتفاعية (المُستفيدة) (ويجب أن يكون موقَّعًا ومؤرَّخًا خلال 12 شهرًا الماضية)

    • إثبات عنوان مقر نشاط الأعمال (إذا كان مختلفًا عن عنوان التسجيل)

يُرجى إكمال النموذج التالي لإتمام عملية التحقُّق

• وقِّع خطاب التفويض بفتح الحساب ثمَّ امسحه ضوئيًا وارفعه (كما يُقبَل أيضًا قرار صادر عن مجلس الإدارة يتضمَّن هذا التفويض)

تُستخدَم المعلومات المذكورة أعلاه حصرًا لاستكمال عملية التحقُّق الخاصَّة بالمُستخدِمين من قِطاع المؤسَّسات. إذا كانت لديك أيَّة أسئلة، فيُرجى التواصل مع دعم العملاء.